近年來，各類非法證券期貨活動手段層出不窮，監管部門也在依法從嚴打擊證券違法活動。值此第二屆全國防范非法證券期貨宣傳月，2021年5月15日也是第三個全國投資者保護宣傳日，作為上市公司，應充分認識到防非宣傳工作的重要意義，為防范遏制非法證券期貨活動、切實保護投資者合法權益擔起應負之責。
非法證券期貨活動，是一種典型的涉眾型違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧穩定，而且投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護，最終的責任和損失都將由自己承擔。因此，投資者要遠離證券期貨活動，尤其需要警惕團伙作案，切勿落入證券期貨投資圈套。
一、非法證券期貨活動的概念
非法證券期貨活動是指違反《證券法》等相關法律、行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券交易場所，設立證券交易場所或者證券公司，設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，設立期貨公司及其他期貨經營機構，從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務，或者擅自從事期貨業務等行為。
二、非法證券期貨活動的主要表現形式
1、非法發行證券。非法發行證券的主要表現形式為非法發行股票，打著即將“境內外上市”等旗號，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征有：以到境內外上市、取得高額回報為誘餌；以社會大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢財為目的。
2、非法經營證券業務。主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預測或建議，收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。
3、非法經營期貨業務。主要表現形式有：不法分子偽造期貨平臺，誘導投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”，根本沒有真實交易，其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經過洗錢操作，被轉移到不法分子控制的個人賬戶上，這已經是一種詐騙行為。
三、識別非法證券期貨活動
1、從主體資格方面識別：按照規定，開展證券期貨業務（包括相關咨詢業務），需要經中國證監會核準，取得相應業務資格。投資者可以通過證監會網站、中國證券業協會網站、中國期貨業協會網站等查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員信息，或者向當地證監局核實相關機構和人員信息。
2、從營銷方式方面識別：合法正規的機構在開展業務宣傳時，都是采用謹慎用語，并且會充分揭示業務風險，但是不法分子善于利用投資者的特殊心理一般自稱“老師”“股神”，以知道“內幕信息”、推薦 “黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者。證券期貨交易是存在風險的，不可能穩賺不賠。
3、從互聯網址方面識別：非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字組成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，識別非法證券期貨網站。查詢網站備案和服務器所在地，識別不正規網站。
4、從收款賬號方面識別：合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環節應當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符，請投資者一定不要匯款。
四、團伙作案的手段和方式
目前，不法分子的作案特征已越來越傾向于團隊化和專業化了，常見的作案方式有場外配資、非法薦股、股市黑嘴、非法發行股票、外盤期貨、個股期權、非法期貨交易、基金推介、非法集資等。下面列舉兩個團伙作案的典型案例：
1、四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網絡科技有限公司、上海魁務網絡科技有限公司、上海戰奎投資管理有限公司、上海碧瑣網絡科技有限公司名義經營配資平臺，在未取得相關證券業務經營資質的情況下，通過互聯網等方式招攬配資客戶，并使用“股融寶”配資分倉系統軟件代理客戶進行配資炒股，收取配資保證金3500余萬元，涉及配資客戶700余人，賺取交易手續費250余萬元，涉嫌非法經營罪。2020年8月，上海市公安機關在上海、山西兩地開展收網，抓獲犯罪嫌疑人10人，現場扣押作案手機68部、硬盤4個。目前該案已移送檢察機關審查起訴。
2、廈門藍象科技期貨配資案。2012年以來，廈門藍象網絡科技有限公司開發并運營某資產管理系統軟件。該軟件具有賬戶分倉功能，被多家配資公司使用進行期貨配資活動，涉案公司以主賬戶及下設的子賬戶數量為標準，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務費用。涉案公司也使用該軟件從事配資經營活動，涉嫌非法經營罪。2020年9月，廈門市公安機關開展收網行動，發現軟件中有期貨主賬戶600余個、子賬戶8萬余個，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機關審查起訴。
3、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機關在工作中發現南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經查，涉案公司未取得相關期貨業務經營資質，通過公司網站、朋友介紹等方式招攬配資客戶，并借用他人期貨賬戶作為主賬戶，利用“知富通”配資分倉系統軟件拆分為多個虛擬子賬戶，提供給客戶進行期貨配資，使客戶在不具備期貨交易資質和付出很少資金的情況下開展期貨交易，并從中收取遠高于期貨交易所的手續費牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機關對該案立案偵查，抓獲犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬元。目前該案已由檢察機關依法向法院提起公訴。
希望上述內容能夠提高投資者的風險識別和防范能力，幫助投資者建立理性投資、合法投資的理念，不要幻想一夜暴富，不要輕信保本承諾，不要迷信“內部消息”，不要相信電信蠱惑，不要偏信專家薦股，不要匯款個人賬戶。
為構建良好的證券期貨市場氛圍，上市公司將心系投資者，與投資者攜手共行動，為投資者辦實事。股市有風險，請投資者理性投資，識別非法證券期貨陷阱，警惕團伙作案，勿入證券期貨投資圈套。
